Secondo quanto riportato da Bloomberg, la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) degli Stati Uniti ha intentato una causa contro Binance e il CEO Changpeng "CZ" Zhao per aver violato le regole sul trading e sui derivati. La causa è stata depositata presso il tribunale distrettuale degli Stati Uniti per il Distretto Nord dell'Illinois.

Secondo la CFTC, Binance non ha rispettato i suoi obblighi normativi poiché non si è registrata correttamente presso l'autorità di regolamentazione dei derivati. L'exchange di criptovalute è al centro di un'indagine della CFTC dal 2021. A Febbraio l'exchange ha ammesso che probabilmente avrebbe dovuto affrontare un'azione di regolamentazione negli Stati Uniti e stava già collaborando con le autorità di controllo.

Oltre alla CFTC, Binance è stata oggetto di indagini da parte dell'Internal Revenue Service e dei procuratori federali, che hanno esaminato la conformità dell'exchange alle norme anti-riciclaggio. Nel frattempo, la Securities and Exchange Commission sta indagando se Binance abbia permesso ai trader statunitensi di accedere a security non registrate. 

Binance è il più grande exchange di criptovalute con un volume di trading giornaliero di oltre 8,5 miliardi di dollari.

Dopo l'annuncio, il prezzo del Bitcoin (BTC) è crollato da 27.781 $ alle 13:45 UTC a 26.755 $ in un'ora e 15 minuti.

La causa sostiene che Binance ha effettuato transazioni in Bitcoin (BTC), Ether (ETH) e Litecoin (LTC) per persone negli Stati Uniti almeno dal 2019, nonostante la politica di blocco o restrizione dei clienti statunitensi. La società e i suoi dirigenti hanno intenzionalmente violato la legge statunitense, si legge nella causa:

"Nel frattempo, Binance, Zhao e Lim, l'ex Chief Compliance Officer ("CCO") della piattaforma, sapevano che la richiesta di clienti situati negli Stati Uniti sottoponeva Binance a requisiti di registrazione e regolamentazione ai sensi della legge statunitense".

Secondo la causa, Binance ha oscurato l'ubicazione dei suoi uffici esecutivi, nonché "le identità e le sedi delle società che gestiscono la piattaforma di trading". La causa riporta un promemoria interno di Binance in cui CZ afferma che lo scopo di tale politica era quello di "mantenere i Paesi puliti [da violazioni di legge]" "evitando di far apparire il dominio .com dappertutto. Questo è il motivo principale per cui .com non appare da nessuna parte".

Binance impiega almeno 60 persone negli Stati Uniti, "e questo numero continua ad aumentare", ha dichiarato la CFTC nella causa. Possiede anche dei trademark statunitensi. Binance ha lanciato la divisione Binance.US nel 2019.

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Tra le altre accuse mosse dalla CFTC vi sono le affermazioni secondo cui Binance non si sarebbe registrata presso l'autorità di regolamentazione e avrebbe violato le disposizioni del Commodities Exchange Act e i regolamenti della CFTC, compresa l'implementazione dei controlli antiriciclaggio e Know Your Customer (AML/KYC), obbligatori per legge.

Inoltre, gli imputati non hanno supervisionato adeguatamente le attività della società e hanno condotto volontariamente attività oltre i confini degli Stati Uniti per eludere il Commodities Exchange Act statunitense, oltre ad aver intrapreso ulteriori azioni per eludere la regolamentazione:

"Zhao e coloro che hanno agito per conto di Binance hanno usato Signal — attivando la funzionalità di autocancellazione — per comunicare con le aziende, anche dopo che Binance aveva ricevuto richieste di documenti da parte della CFTC e dopo una presunta pubblicazione di avvisi per la conservazione dei documenti da parte del suo staff".

Nelle cause si legge che Binance ha offerto una leva finanziaria ai clienti che facevano trading sul mercato spot e ha chiamato due categorie di prodotti che offriva "futures" e swap chiamati "perpetuals". Inoltre, avrebbe "negoziato sulla propria piattaforma attraverso circa 300 'house account' che sono tutti direttamente o indirettamente di proprietà di Zhao", nonché attraverso conti di proprietà di entità che Zhao possedeva o controllava. Binance non ha rivelato questa attività ai suoi clienti.

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Oh boy https://t.co/2JnbfirRrp

Il caso è aperto e non va bene.

Si tratta del tentativo da parte della CFTC di sferrare un colpo *fatale* a Binance, e a una prima lettura... Penso che abbiano davvero buone possibilità di riuscire a rovesciare l'impero di Binance.

— Adam Cochran (adamscochran.eth) (@adamscochran) March 27, 2023

Christopher Perkins, membro del Global Markets Advisory Committee della CFTC, ha commentato in una dichiarazione fornita a Cointelegraph:

"Sebbene sia troppo presto per pronunciarsi sui meriti della causa CFTC contro Binance, rimaniamo favorevoli a una regolamentazione basata sui principi in tutto il settore delle criptovalute".

La CFTC ha presentato sette capi d'accusa per esecuzione di transazioni futures non registrate, offerta di opzioni illegali su commodity, mancata registrazione come Futures Commission Merchant, Designated Contract Market o Swap Execution Facility, mancata supervisione o implementazione di misure AML/KYC ed evasione della legge.

Traduzione a cura di Matteo Carrone