La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti sta cercando di ottenere una "modalità alternativa" dal tribunale distrettuale degli Stati Uniti a Washington, D.C. per emettere una citazione legale nei confronti di Changpeng Zhao, il CEO del crypto exchange Binance.

Recentemente Zhao e Binance sono stati citati in giudizio dalla SEC per presunte operazioni di security non registrate.

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In un documento depositato presso la corte distrettuale il 7 Giugno, la SEC ha richiesto una "modalità alternativa". La Commissione ha spiegato la propria posizione secondo cui la tipica notifica (che richiede la presenza e la firma della persona a cui viene notificata) potrebbe risultare difficile in questo caso:

"Binance e Zhao non sono le classiche entità e persone straniere, dato che sono ampiamente noti per non essere d'accordo con la necessità di avere una sede o un domicilio, figuriamoci di identificarne uno, e Zhao è notoriamente protettivo nel rivelare i suoi spostamenti".

Nonostante la presunta difficoltà di notificare a Zhao, è probabile che il CEO non sia legalmente obbligato a presentarsi in tribunale solo per rispondere alla citazione; tuttavia, i tribunali di solito richiedono una qualche forma di notifica anche se l'imputato non è obbligato a comparire.

Mi è stato detto che questo fa parte del processo di compliance con la SEC. Niente di nuovo.

Mi è stato anche detto che non dovrò comparire di persona. Non c'è bisogno di fare FUD. pic.twitter.com/NYUlBCIirG

— CZ Binance (@cz_binance) June 7, 2023

Inoltre, la SEC ha chiesto al tribunale di ordinare a Zhao e Binance di fornire tempestivamente una "contabilità certificata" — essenzialmente una comunicazione legale delle informazioni finanziarie.

Secondo la denuncia, la SEC non è stata in grado di scoprire l'intera entità del patrimonio degli imputati, l'esatta posizione del denaro degli investitori o lo stato o l'ubicazione degli altri asset che potrebbero essere utilizzati per coprire una sentenza pecuniaria contro gli imputati.

Anche in questo caso, la SEC ha citato i problemi logistici come fattori attenuanti. Nel documento si legge che la richiesta di una "contabilità certificata" deriva "dall'incapacità di BAM Trading di fornire informazioni accurate" sulla posizione di Zhao o sulla "localizzazione all'estero" della società.

BAM Trading è l'organizzazione che sovrintende Binance.US in partnership con Binance, una configurazione che consente alla società di mantenere le sue operazioni negli Stati Uniti separate dalle altre entità.

La posizione di Zhao rimane sconosciuta al momento della pubblicazione. Si tratta di un cittadino canadese di origine cinese che avrebbe acquistato una casa a Dubai nel 2021. Tuttavia, secondo il portavoce di Binance Dewi Mustajab, a partire dal 28 Marzo 2023, il CEO si divide tra Dubai e la Francia.