La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha presentato un'accusa contro Binance, la sua entità exchange con sede negli Stati Uniti e il suo CEO, Changpeng "CZ" Zhao, per violazione delle leggi sui titoli. 

Il 5 giugno, la SEC ha depositato 13 accuse contro Binance presso la Corte distrettuale degli Stati Uniti per il Distretto di Columbia, sostenendo che l'azienda abbia ingannato gli investitori e utilizzato in modo improprio i loro fondi. Le accuse di cattiva gestione dei fondi dei clienti e di violazione delle normative bancarie statunitensi sono state inizialmente segnalate in un rapporto pubblicato da Reuters nell'ultima settimana di maggio. All'epoca, Binance aveva respinto tutte le accuse, definendo il rapporto un elenco di teorie cospirative.

Secondo l'autorità di regolamentazione, Binance avrebbe mescolato "miliardi di dollari" di asset degli utenti, trasferendoli in modo occulto ad un'altra società sotto il controllo di CZ. Le accuse includono l'inganno degli investitori attraverso una falsa rappresentazione dell'efficacia dei meccanismi dell'azienda per l'identificazione e la prevenzione del trading fraudolento.

Le autorità di regolamentazione sostengono inoltre che Binance non abbia fatto abbastanza per impedire agli investitori americani di utilizzare il suo exchange senza licenza. Alcune delle principali accuse contenute nella causa includono:

  • Zhao e Binance controllavano segretamente le operazioni della piattaforma Binance.US dietro le quinte.
  • Zhao e Binance esercitano il controllo sugli asset dei clienti delle piattaforme, consentendo loro di mescolare gli asset dei clienti.
  • BAM Trading (l'entità che controlla Binance.US) ha ingannato gli investitori su controlli di trading inesistenti sulla piattaforma Binance.US.
  • Binance e BAM Trading operavano in borse valori nazionali, broker-dealer e agenzie di compensazione non registrati.
  • Binance e BAM Trading erano coinvolte nella vendita di titoli, tra cui asset crypto propri di Binance, l'exchange token BNB (BNB), la stablecoin Binance USD (BUSD), alcuni prodotti di crypto-lending ed un programma di staking-as-a-service.

L'elenco di 13 accuse contro il crypto exchange da parte della SEC giunge a pochi mesi da un'altra causa intentata dalla Commodity Futures Trading Commission (CFTC) degli Stati Uniti a marzo, che ha suscitato diverse reazioni da parte della crypto community, la più importante delle quali è stata la divisione tra l'approccio di Binance – definito "Tai Chi" – e la presunta "Operazione Chokepoint 2.0" dei regolatori statunitensi.

Il riferimento a "Tai Chi" deriva da un rapporto di Forbes del 2020 che sostiene come Binance abbia adottato una serie di misure per eludere le autorità di regolamentazione negli Stati Uniti, citando un documento che la definisce "entità Tai Chi". Tai Chi è un termine cinese usato per descrivere un metodo per evitare le responsabilità. Binance aveva minacciato di fare causa a Forbes per queste affermazioni.

1/ Se verrete mai contattati da un individuo di nome "Michael Del Ray" @DelRayMan di @ForbesCrypto @Forbes, fatevi un favore e bloccate immediatamente questa persona.

Mostrerò in questo thread come questo individuo mi ha plagiato per un'enorme esposizione di @binance ; @PENamerica

Operation Chokepoint 2.0 è il termine usato da Nic Carter, cofondatore di Coin Metrics, per riferirsi ad un presunto sforzo da parte di legislatori e regolatori statunitensi per reprimere la crescita dell'industria delle criptovalute.

Entrambe le teorie sono riemerse il 5 giugno a fronte dell'azione legale della SEC, con il fondatore di Cardano Charles Hokinson che avrebbe alimentato la teoria dell'Operation Chokepoint 2.0. Hoskinson ha affermato che il prossimo passo della SEC sia "implementare il chokepoint 2.0 negli Stati Uniti". L'obiettivo finale consiste in una CBDC (moneta digitale emessa dalla banca centrale) pianificata, associata a una ristretta cerchia di banche di grandi dimensioni e con un controllo end-to-end su ogni aspetto della vostra vita finanziaria".

Riguardo a Binance, sto leggendo la denuncia della SEC. Sono più di 130 pagine, ma sembra il prossimo di una serie di passi per implementare il chokepoint 2.0 negli Stati Uniti. L'obiettivo finale è una CBDC programmata in collaborazione con una manciata di banche di grandi dimensioni e il controllo end-to-end...

Alcuni membri di Crypto Twitter, che hanno espresso le loro preoccupazioni sui problemi normativi di Binance, hanno affermato che la teoria dell'operazione Chokepoint 2.0 non sia altro che una cospirazione, in quanto l'exchange stava chiaramente vendendo titoli.

Correlato: Binance pianifica dei licenziamenti a causa dei controlli normativi? CZ smentisce le voci

Tai Chi è stato citato nella stessa causa della SEC, portando alcuni membri di Crypto Twitter a ricordare il rapporto del 2020.

12. Tai Chi!

Binance aveva un piano denominato "il piano Tai Chi" per "rivelare, ritardare e risolvere le tensioni accumulate nell'applicazione della legge" negli Stati Uniti.

Quando è diventato chiaro che la sua attività negli Stati Uniti stesse violando le leggi, CZ ha voluto aiutare a indirizzare gli investitori VIP statunitensi verso l'estero per garantire una negazione plausibile.

Molti membri della crypto community ritengono che la causa contro Binance sia inusuale, dal momento che l'autorità di regolamentazione raramente chiama in causa i dirigenti. Pertanto, nella migliore delle ipotesi, Binance potrebbe trovarsi di fronte ad un accordo oneroso.

"Non ho mai visto la SEC tentare di giudicare un caso davanti all'opinione pubblica. Di solito aspettano che un caso sia risolto per vantarsene". - dichiara un ex funzionario della SEC che ha voluto mantenere l'anonimato.

Pensate che la @SECGov stia dando risalto al caso prima che vada in tribunale?

Altri si sono affrettati a ricordare al pubblico che le accuse riguardano la divisione statunitense di Binance, che gestisce una piccola parte dei volumi di trading globali dell'exchange.

Traduzione a cura di Walter Rizzo