La Commodity Futures Trading Commission degli Stati Uniti, o CFTC, ha ordinato all'exchange di criptovalute Kraken di pagare più di un milione di dollari in sanzioni pecuniarie civili relative alle accuse di violazione del Commodity Exchange Act.

In una dichiarazione del 28 settembre, la CFTC ha affermato che Kraken, con sede negli Stati Uniti e operante sotto il nome di Payward Ventures, non si è registrato come futures commission merchant e offre illegalmente a un pubblico retail transazioni di commodity con margine in asset digitali. L'ordine prevede che l'exchange paghi una sanzione di 1,25 milioni di dollari e che "cessi e desista da ulteriori violazioni del Commodity Exchange Act."

"Questa azione fa parte del più ampio sforzo della CFTC per proteggere i clienti statunitensi", afferma Vincent McGonagle, direttore dell'applicazione della CFTC. "Il trading di asset digitali con margine, leva o finanziato offerto ai clienti retail degli Stati Uniti deve avvenire su borse correttamente registrate e regolamentate, in conformità con tutte le leggi e i regolamenti applicabili".

La CFTC sostiene che Kraken "abbia offerto transazioni di commodity con margine in asset digitali" a clienti statunitensi non idonei da giugno 2020 a luglio 2021. Da allora Kraken ha modificato la sua politica sul margin trading, ma fino a giugno 2021 i clienti avrebbero dovuto chiudere o liquidare le loro posizioni entro 28 giorni. Secondo la CFTC, queste azioni avrebbero comportato l'illegalità da parte della società, in quanto le transazioni non avvenivano su un mercato contrattuale designato.

"Se il rimborso non è stato effettuato entro 28 giorni, Kraken potrebbe forzare unilateralmente la liquidazione della posizione di margine", dichiara la CFTC. “Kraken potrebbe anche avviare una liquidazione forzata se il valore del collaterale dovesse scendere al di sotto di una certa soglia percentuale del margine totale in essere. Di conseguenza, la consegna effettiva degli asset acquistati non è avvenuta.

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La multa da pagare è relativamente piccola per un exchange delle dimensioni di Kraken: alcune stime valutano la società 10 miliardi di dollari, pertanto la sanzione rappresenta solo lo 0,0125% di tale valore. Al contrario, ad agosto la CFTC e il Financial Crimes Enforcement Network hanno multato l'exchange di crypto derivati ​​BitMEX per 100 milioni di dollari.

Dan Berkovitz, attuale commissario della CFTC e presto consigliere generale della Securities and Exchange Commission, ha precedentemente descritto le azioni di contrasto nel settore crypto del predecessore come "aggressive", ma ha anche affermato che l'agenzia "non stava necessariamente cercando più autorità senza più risorse. " Berkovitz lascerà la CFTC a ottobre, mentre il presidente degli Stati Uniti Joe Biden ha incaricato Kristin Johnson e Christy Goldsmith Romero di riempire due dei posti vacanti presso l'agenzia.