La Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti ha annunciato un accordo con Bittrex, piattaforma di trading cripto, e con William Shihara, cofondatore ed ex CEO, per aver gestito un exchange non registrato.

In un comunicato del 10 Agosto, la SEC ha dichiarato che Bittrex e Bittrex Global hanno accettato di pagare 14,4 milioni di dollari in disgorgement (pagamento di guadagni illeciti), 4 milioni di dollari in interessi anticipati e 5,6 milioni di dollari in sanzioni civili per risolvere la controversia legale con il regolatore federale. L'accordo è ancora soggetto all'approvazione del tribunale.

"Per anni, Bittrex ha collaborato con gli emittenti di token per "ripulire" le loro dichiarazioni online da qualsiasi indizio che indicasse che si trattava di contratti di investimento, — il tutto nel tentativo di eludere le leggi federali in materia di securities", ha dichiarato il direttore della divisione enforcement della SEC, Gurbir Grewal. "L'accordo di oggi chiarisce che non si può sfuggire alla responsabilità semplicemente cambiando le etichette o alterando le descrizioni, perché ciò che conta è la realtà economica di quelle offerte".

Oggi abbiamo annunciato che Bittrex Inc., piattaforma di trading cripto, e il suo co-fondatore ed ex CEO, William Shihara, si sono accordati in merito all'accusa di aver gestito un securities exchange non registrato, un broker e un'agenzia di clearing.

— U.S. Securities and Exchange Commission (@SECGov) August 10, 2023

Nella dichiarazione fornita a Cointelegraph, Shihara ha definito l'accordo un "buon risultato", aggiungendo che gli Stati Uniti dovevano "trovare un equilibrio tra promuovere l'innovazione, incoraggiare gli imprenditori e la necessità di proteggere i consumatori". Shihara è stato CEO di Bittrex dal 2014, anno della sua fondazione, fino alla sua partenza nel 2019.

Nella denuncia presentata ad Aprile, la SEC sostiene che Bittrex e Shihara gestivano un securities exchange nazionale non registrato, un broker e un'agenzia di clearing. Il regolatore finanziario ha inoltre avviato un'azione esecutiva separata contro Bittrex Global per "la gestione di un singolo order book condiviso insieme a Bittrex".

L'Office of Foreign Assets Control e il Financial Crimes Enforcement Network del Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti hanno intrapreso azioni esecutive contro Bittrex ad Ottobre 2022, portando l'azienda ad accettare un accordo da 29 milioni di dollari. A Marzo, l'exchange ha annunciato che avrebbe chiuso le operazioni negli Stati Uniti ad Aprile, dichiarando che la mossa era dovuta al contesto normativo del Paese. A Maggio ha presentato istanza di fallimento ai sensi del Chapter 11.

Al 10 Agosto, la SEC ha cause legali in corso contro diverse società cripto come Binance, Coinbase, Ripple Labs e Terraform Labs. Molti legislatori statunitensi e leader del settore hanno criticato l'agenzia per aver adottato un approccio del tipo "regolamentare tramite enforcement".