La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha emesso il più grande premio di sempre per gli informatori, per un totale di 279 milioni di dollari.

In genere, la SEC assegna premi compresi tra il 10% e il 30% sulle sanzioni monetarie riscosse superiori a 1 milione di dollari. Per ricevere tale premio, il segnalatore deve fornire informazioni che aiutino direttamente la SEC a imporre con successo azioni esecutive su un determinato caso.

In una dichiarazione del 5 maggio, la SEC ha evidenziato che i 279 milioni di dollari assegnati ad un informatore anonimo sono più che raddoppiati rispetto al precedente record di 114 milioni di dollari raggiunto ad ottobre 2020.

Inoltre, la cifra di 279 milioni di dollari assegnata in quest'ultimo caso è superiore a tutti i premi per gli informatori emessi nel 2022, con la SEC che ha assegnato 229 milioni di dollari in 103 riconoscimenti l'anno scorso.

Oggi abbiamo annunciato il più grande riconoscimento di sempre, quasi 279 milioni di dollari, a un informatore le cui informazioni e la cui assistenza hanno portato al successo dell'applicazione della SEC e delle azioni correlate.

"L'entità del premio odierno, il più alto nella storia del nostro programma, non solo incentiva gli informatori a farsi avanti con informazioni accurate su potenziali violazioni della legge sui titoli, ma riflette anche l'enorme successo del nostro programma per gli informatori", dichiara Gurbir Grewal, direttore della divisione di enforcement della SEC.

Questi premi provengono da un fondo per la protezione degli investitori istituito dal Congresso degli Stati Uniti. Il fondo è finanziato con sanzioni pecuniarie riscosse e versate alla SEC dai trasgressori della legge sui titoli e non proviene da fondi dovuti agli investitori danneggiati.

In tali circostanze, la SEC non fa riferimento al caso specifico a cui si riferisce il premio per il segnalatore o al nome di quest'ultimo per proteggerne la privacy.

Pertanto, non è chiaro se si tratti di una grave violazione dei titoli nel settore delle criptovalute o a Wall Street.

Relativamente al "whistleblower", la SEC ha evidenziato come abbia contribuito a fornire informazioni chiave su un caso su cui stava già lavorando.

"L'assistenza continua del whistleblower, tra cui interviste multiple e comunicazioni scritte, è stata fondamentale per il successo di queste azioni", evidenzia Creola Kelly, capo dell'ufficio whistleblower della SEC.

"Anche se le informazioni del whistleblower non hanno portato all'apertura dell'indagine della Commissione, le sue informazioni hanno ampliato la portata della scorrettezza accusata", ha aggiunto.

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Il programma di incentivi per gli informatori della SEC è stato istituito a metà del 2010 nell'ambito della legge Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act, firmata dall'ex presidente Barack Obama. La legge ha anche istituito un programma simile per la Commodities Futures Trading Commission.

Traduzione a cura di Walter Rizzo