Bittrex, crypto exchange con sede negli Stati Uniti, starebbe affrontando una potenziale procedura da parte dell'autorità statunitense di regolamentazione dei titoli, nonostante si stia preparando a terminare le operazioni in loco.
La divisione di enforcement della Securities and Exchange Commission (SEC) statunitense è propensa a raccomandare all'agenzia di citare in giudizio Bittrex per presunte violazioni relative alla protezione degli investitori, secondo quanto riportato dal Wall Street Journal il 16 aprile.
L'unità di enforcement ha informato Bittrex di una potenziale azione da parte della SEC a marzo, secondo quanto riferito dal consulente generale di Bittrex David Maria. A quel punto, la società di criptovalute con sede a Seattle aveva già avviato il processo di cessazione delle sue attività negli Stati Uniti, sostiene il legale.
Nell'avviso di potenziale azione esecutiva – noto come avviso Wells – la SEC ha indicato la violazione da parte di Bittrex delle leggi operando come exchange, broker-dealer e clearinghouse senza registrarsi presso l'autorità di vigilanza.
Secondo il consulente legale di Bittrex, la società ha discusso con la SEC verso fine 2022 su come registrare le proprie operazioni. La società di criptovalute si è resa conto che non c'era la possibilità di seguire le disposizioni della SEC senza essenzialmente cessare tutte le sue attività di produzione di reddito nel Paese.
L'avvocato Maria ha sottolineato che l'incapacità di Bittrex di rispettare le normative della SEC risiede nel fatto che l'agenzia non abbia fornito una regolamentazione chiara in materia di criptovalute. Ha dichiarato:
"La mancanza di chiarezza normativa in questo caso comporta costi sostanziali e nessuna certezza su ciò che si può o non si può offrire".
Bittrex non è a conoscenza se la SEC intenda sporgere querela ora che la società sta terminando le operazioni negli Stati Uniti, ha dichiarato Maria. Se l'agenzia deciderà di agire, Bittrex intenterà una causa a meno che le autorità di regolamentazione "non presentino un'offerta di accordo ragionevole", ha aggiunto il legale.
La notizia giunge poco dopo che Bittrex ha annunciato l'intenzione di interrompere tutte le operazioni negli Stati Uniti il 31 marzo, citando il difficile contesto normativo ed economico. L'exchange ha consigliato ai clienti statunitensi di prelevare i propri fondi entro il 30 aprile 2023.
Prima di decidere di ritirarsi dagli Stati Uniti, Bittrex ha dovuto affrontare alcune difficoltà in patria. Nel 2022, Bittrex ha accettato di pagare più di 29 milioni di dollari di multa dall'Office of Foreign Assets Control e dal Financial Crimes Enforcement Network del Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti. L'accordo era correlato a violazioni di sanzioni nella regione della Crimea, a Cuba, in Iran, in Sudan e in Siria tra il 2014 e il 2017.
Traduzione a cura di Walter Rizzo