Come recentemente comunicato dalla Commodity Futures Trading Commission (CFTC), un tribunale federale statunitense avrebbe imposto sanzioni e restituzioni per oltre 130 milioni di dollari ai fondatori brasiliani di EmpiresX, una piattaforma di investimento illegale in criptovalute.
Il 4 febbraio, il giudice Cecilia Altonaga della Corte distrettuale degli Stati Uniti per il distretto meridionale della Florida ha imposto ingiunzioni permanenti, sanzioni finanziarie ed altre azioni legali contro i fondatori di EmpiresX Emerson Pires e Flavio Goncalves, nonché contro il socio Joshua Nicholas.
Estratto dell'ordinanza del tribunale CFTC contro Empires Consulting Corp. Fonte: CFTC
Il caso, originariamente presentato il 30 giugno 2022, è stato oggetto di una sentenza di contumacia in seguito alla mancata replica alle accuse da parte degli imputati entro il termine stabilito.
Promessa di ritorni sugli investimenti non realistici
Stando ai documenti del tribunale, Empires Consulting gestiva uno schema di investimento fraudolento, EmpiresX, che prometteva artificiosamente alti rendimenti agli investitori. Pires e Goncalves sono stati accusati di aver ottenuto almeno 40 milioni di dollari dalle vittime attraverso inserzioni pubblicitarie fraudolente.
Anziché investire i fondi come promesso, i fondatori li utilizzavano impropriamente per acquistare Bitcoin (BTC), Ether (ETH) e USDt (USDT), limitando al contempo i prelievi e mostrando falsi profitti derivanti da investimenti inesistenti.
I fondatori di EmpireX hanno utilizzato i fondi per spese personali, tra cui acquisti e viaggi lussuosi. Tuttavia, gli investigatori hanno recuperato da loro circa 22,8 milioni di dollari in valute digitali.
Il tribunale ha giudicato i dirigenti di EmpiresX colpevoli di molteplici violazioni, tra cui false dichiarazioni e raggiri dolosi, mancata registrazione presso la CFTC, appropriazione indebita di fondi e violazione delle negoziazioni e dei relativi requisiti.
Benché Nicholas sia stato arrestato e si sia dichiarato colpevole di associazione a delinquere finalizzata alla frode finanziaria l'8 settembre 2022, il duo fondatore sarebbe fuggito in Brasile dopo aver saputo delle accuse della CFTC.
A luglio 2022, il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti presentò un avviso di trasferimento dei fondatori di EmpiresX allo stato di latitanti. Tuttavia, la legge brasiliana vieta l'estradizione dei suoi cittadini, rendendo improbabile il loro arresto e la loro estradizione negli Stati Uniti.
CFTC impone multe salatissime e divieto di trading permanente
I fondatori sono stati multati congiuntamente per 32,1 milioni di dollari a titolo di sgravio e 96,5 milioni di dollari a titolo di sanzione pecuniaria civile. Nicholas è stato multato rispettivamente per 289.000 e 867.000 dollari per gli stessi reati.
In aggiunta alle sanzioni pecuniarie superiori a 130 milioni di dollari, la CFTC ha ottenuto un'ordinanza del tribunale che vieta agli imputati di operare sui mercati finanziari statunitensi.
Il 5 febbraio, il presidente ad interim della CFTC, Caroline Pham, ha annunciato che l'agenzia avrebbe interrotto la sua pratica di regolamentazione attraverso l'esecuzione durante l'amministrazione Trump.
Tuttavia, il direttore dell'enforcement Brian Young ha rivelato che un imminente riallineamento della task force aiuterà a “sostenere la fiducia del pubblico nell'integrità dei nostri mercati”.
Traduzione a cura di Walter Rizzo