L'ex CEO di Alameda Research Caroline Ellison, che dovrà affrontare l'udienza di condanna il 24 Settembre, potrebbe ricevere una sentenza clemente dopo la raccomandazione dei procuratori degli Stati Uniti. 

In un documento depositato il 17 Settembre presso la Corte Distrettuale degli Stati Uniti per il Distretto Meridionale di New York, i procuratori statunitensi hanno scritto al giudice Lewis Kaplan per informarlo della “straordinaria cooperazione” della Ellison nel processo contro l'ex CEO di FTX, Sam “SBF” Bankman-Fried, e della sua assistenza nelle “malefatte di Alameda Research e FTX”.

Secondo i pubblici ministeri, Ellison ha fornito una “testimonianza credibile e convincente” contro Bankman-Fried durante il processo ed è stata “disponibile a parlare della sua grave cattiva condotta” nel crollo di FTX. 

“Ellison ha svolto un ruolo centrale negli schemi criminali di Bankman-Fried, ma come il governo ha rilevato nella presentazione della sentenza di Bankman-Fried, solo lui era coinvolto in tutti gli aspetti degli schemi”, si legge nel documento. “Ellison non ha mai lavorato presso FTX e non ha avuto alcun ruolo nella progettazione dei sistemi di codifica che hanno garantito ad Alameda un trattamento speciale presso FTX e hanno permesso ad Alameda di accumulare un saldo negativo prelevando i fondi dei clienti di FTX”.

Depositato al giudice Lewis A. Kaplan. Fonte: SDNY

Nell'atto di accusa, i pubblici ministeri sembrano concentrare gran parte della responsabilità dei crimini su Bankman-Fried, ma riconoscono che Ellison “ha partecipato volontariamente a una cattiva condotta” in qualità di CEO di Alameda. Secondo i pubblici ministeri, su indicazione di SBF, Ellison e altri hanno preso in prestito miliardi di dollari di fondi degli utenti di FTX per pagare i prestatori di Alameda.

Cooperazione dopo il crollo di FTX

Dopo il crollo di FTX nel Novembre 2022, Ellison ha iniziato a collaborare con i funzionari governativi statunitensi l'8 Dicembre, dichiarandosi colpevole di sette capi d'accusa per frode telematica, frode sulle commodity, frode sui titoli e riciclaggio di denaro. Al processo di Bankman-Fried, svoltosi a Ottobre 2023, Ellison ha testimoniato di aver creato bilanci fraudolenti per coprire il fatto che Alameda avesse preso in prestito 10 miliardi di dollari da FTX. 

“[...] sebbene non fosse sua responsabilità interfacciarsi direttamente con gli investitori di FTX, ha svolto un ruolo limitato nella cospirazione per frodare gli investitori di FTX, anche concordando di nascondere informazioni ai revisori contabili di FTX”, si legge nel documento del 17 Settembre.

Bankman-Fried è stato condannato per tutti e sette i capi d'accusa. In un'udienza di Marzo 2024, il giudice Kaplan lo ha condannato a 25 anni di carcere. Il 13 Settembre, i suoi avvocati hanno presentato un appello contro la condanna e la sentenza. 

Da quando è comparsa in tribunale per la sua testimonianza, la posizione e le attività di Ellison sono rimaste in gran parte sconosciute al pubblico. Il 10 Settembre, dopo mesi di scarsi progressi nel suo caso penale, i suoi avvocati hanno richiesto una pena scontata e tre anni di libertà vigilata. La sua comparsa in tribunale è prevista per il 24 Settembre per la sentenza davanti al giudice Kaplan.

“La testimonianza di Ellison è stata fondamentale per l'incriminazione e la condanna di Bankman-Fried e per la comprensione della cronologia degli schemi di frode e dei vari livelli di illecito. In breve, il 'cosa' e il 'come' dei crimini, così come il 'perché', sarebbero stati difficili da dimostrare senza la testimonianza di Ellison e, come minimo, le prove del Governo su questi punti sarebbero state incomplete”.

Secondo i procuratori statunitensi, Ellison ha anche fornito “assistenza preziosa” nelle cause civili intentate dalla Securities and Exchange Commission e dalla Commodity Futures Trading Commission. I due organi di controllo avevano intentato cause contro Bankman-Fried, ma hanno accettato di rinviare le cause fino alla conclusione del suo processo penale.

Prigione o pena scontata?

Considerati i documenti simili presentati dagli avvocati di Ellison e dai procuratori che citano la sua collaborazione, non è chiaro se il giudice Kaplan la condannerà al carcere. La documentazione descrive il “sincero rimorso” dell'ex CEO per il suo coinvolgimento e per essere stata oggetto di un intenso scrutinio da parte dei media — anche da parte di Bankman-Fried, che ha rilasciato i diari online di Ellison ai giornalisti del New York Times.

“Il Governo non riesce a pensare a un altro testimone che abbia collaborato nella storia recente e che abbia ricevuto un livello maggiore di attenzione e molestie”, si legge nel documento. “Le conseguenze professionali di questo livello di notorietà sono ovvie e difficilmente avranno vita breve”.

Dopo la sentenza di Bankman-Fried, il giudice Kaplan ha condannato l'ex co-CEO di FTX Digital Markets Ryan Salame — citato nella stessa accusa — a 90 mesi di carcere. Tuttavia, il giudice sta valutando una richiesta di revoca della dichiarazione di colpevolezza di Salame. Al momento della pubblicazione, il suo ingresso in carcere è previsto per l'11 Ottobre.

Come Ellison, l'ex direttore tecnico di FTX Nishad Singh e il cofondatore Gary Wang si sono dichiarati colpevoli di accuse penali e hanno collaborato con i pubblici ministeri. Le udienze per la sentenza sono previste rispettivamente il 30 Ottobre e il 20 Novembre.