La Securities and Exchange Commission (SEC) e la Commodities Futures Trading Commission (CFTC) degli Stati Uniti hanno accusato Caroline Ellison, ex CEO di Alameda Research, e Gary Wang, ex co-fondatore di FTX, di nuove frodi.
Le nuove imputazioni della SEC e della CFTC arrivano dopo che i due si sono dichiarati colpevoli delle accuse di frode federale presentate dal Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti (DOJ) lo scorso 22 dicembre.
La SEC afferma che Ellison e Wang sono stati incriminati per il loro ruolo nello "schema pluriennale per frodare gli investitori azionari di FTX", e la SEC sta anche indagando per verificare se siano state violate anche altre leggi sulle security.
La SEC sostiene che Ellison, sotto la direzione di Sam Bankman-Fried, ex CEO di FTX, ha favorito lo schema manipolando il prezzo del token FTX (FTT), che nel documento viene descritto come un cripto security token. La manipolazione è stata condotta "acquistando grandi quantità sul mercato aperto per aumentare il prezzo", operazione effettuata tra il 2019 e il 2022.
Per quanto riguarda la CFTC, sono state apportate delle modifiche alla sua denuncia di frode del 13 dicembre contro Samuel Bankman-Fried, FTX Trading e Alameda Research per includere Ellison e Wang come imputati.
La denuncia aggiornata ora prevede accuse contro Ellison per "frode e false dichiarazioni materiali in relazione alla vendita di asset digitali nel commercio internazionale". Per quanto riguarda Wang, l'ex dirigente di FTX è stato accusato di "frode in relazione alla vendita di asset digitali nel commercio internazionale".
Per quanto riguarda la motivazione delle accuse, sia la SEC che la CFTC sostengono che Wang abbia creato il codice del software che ha permesso ad Alameda di dirottare i fondi dei clienti da FTX, consentendo poi a Ellison di appropriarsi indebitamente di tali fondi per le attività di trading svolte con Alameda.
Inoltre, anche Sam Bankman-Fried, ex CEO di FTX, è atterrato negli Stati Uniti dopo essere stato estradato dalle Bahamas per le accuse di frode mosse dal governo degli Stati Uniti. La denuncia contro SBF è firmata da Damian Williams, Procuratore degli Stati Uniti per il Distretto Sud di New York, e contiene otto capi d'imputazione.
SBF è accusato dal Dipartimento di Giustizia, oltre che dalla SEC e dalla CFTC, di aver frodato investitori e finanziatori. Il 12 dicembre la polizia delle Royal Bahamas ha arrestato l'ex cripto-miliardario e la sua richiesta iniziale di cauzione è stata respinta da un tribunale delle Bahamas.